Sowohl Anlageberater als auch -vermittler haben beim Vertrieb von Kapitalanlagen zahlreiche Informations-, Aufklärungs-, Nachforschungs- und Beratungspflichten sowie nachvertragliche Pflichten zu beachten. Dabei werden bekanntermaßen an den Anlageberater grundsätzlich höhere Anforderungen gestellt als an den bloßen Vermittler.
Derjenige, der lediglich als Anlagevermittler tätig werden will, läuft leicht Gefahr, tatsächlich Berater zu werden. Grund dafür ist, dass sich Anlageinteressenten in der Regel nicht mit der bloßen Vermittlung zufrieden geben, sondern auch Fragen zur Bonität der Anlage stellen werden. Da liegt es auf der Hand, dass eine Vermittlung selten erfolgreich sein kann, wenn der Vermittler die Beantwortung weitergehender Fragen, in diesem Fall pflichtgemäß, okzcjai.
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